1.       何谓IPO？

I P O ( I n i t i a l P u b l i c O f f e r ) 即「首次公开招股」， 是指一些企业打算引入新资金而向公众投资者发行新股或债券等。此类股票一般在證券交易所上市， 可供投资者买卖。

2.       有什麽方法可申购I P O ？

可以透过以下四種方法申购：

I. 阁下名义以白表申购

II. 阁下名义以黄表申购

III. 本公司提供代理人名义申购及

IV. 本公司提供融资方式申购。

3.       何谓新股融资﹖

新股融资是指金融機構提供给投资者信贷， 用作新股申请之用。一般在主板上市之新股信贷比率可高达9 0 % ， 即您只需支付申购金额之1 0 % 现金即可申购， 其馀9 0 % 之申购金额将由本公司以贷款形式代阁下支付。

4.       在什麽情况下应选用新股融资服务﹖

在出现超额认购的情况下， 获分配之機会相对减少。在此情况下， 投资者可能预计未必会完全获取其认购数量， 因而认购多於自己的实际希望获分派之股份数量。透过我们为您提供之融资服务， 您便可用现有的资金认购更多的新股， 从而增加获配售機会。

5.       是否所有新股也提供融资服务?

本公司只会为个别在香港联交所主板及创业板市场申请上市的新股提供此服务。

6.       选用国元證券(香港)提供之新股融资及代理人服务有何好处?

当您选用本公司之新股融资及代理人服务， 我们会为您代办新股认购及交收的手续。您只需透过本公司经纪下指令， 将有关款项存入您在本公司之账户， 即可认购新股。省时又方便!

7.       欲想申请新股融资及代理人服务，应何时下指令?

一般为公开招股截止认购日之前一个工作天( 不包括星期六) 正午1 2时前。若您已决定认购， 请尽快透过本公司经纪下指令或签妥申购表格後传真致( 8 5 2 ) 37696999， 以確保您的指令可完善处理， 减少不必要的延误。

8.       应何时存入认购金额?

如以新股融资或黄表代理人申购， 您应在公开招股截止认购日之前一个工作天( 不包括星期六) 正午1 2 时前存入认购金额。本公司会在当日冻结阁下有关款项。如以白表或黄表阁下名义申购， 您必须以个人支票或银行本票支付认购金额。将支票或银行本票连同申请表在公开招股截止认购日前， 投入指定银行之收集箱内。

9.       怎样才知道申请是否成功及分配结果？

如以新股融资或黄表代理人申购， 您可在分配结果公佈日致电您的经纪或本公司客户服务热线( 8 5 2 )37696886 查询。获分配之股份将在该日直接存入您在本公司的證券户口。如以白表或黄表阁下名义申购， 您可在分配结果公佈日查阅指定报章或联交所绸站上刊登之分配结果。

10.    如未获成功分配或只获部份分配， 有关的认购金额或馀额， 将怎样获得退回？

如以新股融资或黄表代理人申购， 有关之认购金额或馀额将会在招股书公佈之发还退款支票日的第二天， 直接存入您在本公司的證券户口。如以白表或黄表阁下名义申购， 退还款项将在招股书公佈之发还退款支票日， 以支票形式邮递给您。

11.    可否在新股上市当日沽售获分配之新股？

如以新股融资、黄表代理人或黄表阁下名义申购， 由於获成功分配之股份已存入您在本公司的證券户口内， 您可於新股上市当日即进行沽售。如以白表申购， 您必须確保收妥经邮递给您的取股票後才可沽售。

12.    使用融资服务要注意的事项及风险?

新股上市时， 股價可升可跌， 当中涉及一定的投资风险， 固此在作出投资决定前， 您应了解有关公司之业务性质及背景， 阅读其发售章程及公司财务报告等资料。另外， 如在招股过程中超额认购倍数比预期小， 投资者可能会获得比预期中较多股数， 因而可能需要额外再支付未足之认购金额。

13.    何谓回拨機制？

一般新股在公开发售时， 会将总发售股份数目分为公开发售部份及配售部份。回拨機制是指当公开发售部份出现大量超额认购时， 配售部份将作出调整， 从而增加公开发售之比率。

14.    何谓公开发售股份分配 - 甲组及乙组？

一般申请总认购價为5 , 0 0 0 , 0 0 0 港元或以下之申请为甲组， 申请总认购價为5 , 0 0 0 , 0 0 0 港元以上之申请为乙组。甲组與乙组申请所获的分配比例可能有所不同。如任何一组出现认购不足的情况， 则剩馀的股数将转拨往另一组， 以满足该组的需求， 並作出適当分配。若出现超额认购， 分配将纯粹按接获的有效申请数量而定， 每一组的分配基準因而有所不同。

15.    如何计算利息?

以下是本公司採用的计息方法，不同公司或有不同。

利息 = 融资额x利率x计息日数/ 365 计息日数 = 退款日- 截止认购日

以王朝酒业#828为例，融资申购40萬股，招股價$2.25。付出约9萬元，融资约82萬，当时利率2.8%，1 月 20 日截止认购，1 月 25 日退款。

利息= 818,197.20 x 0.028 x 5 /365 = $313.83

因此客户只需多付出$313.83就可以多认购总值82萬的股票。

16.    各项行政代理费用？

17.    如何才可以在国元證券(香港)融资认购新股?

客户只需在本公司拥有任何一種股票类户口，便可透过经纪或本公司客户服务部要求融资申购新股。

新股认购注意事项:

1.       申请人必须年满18岁或以上。

2.       申请人须细阅申请表所载的条件及指示，及必须填妥申请表格各適用部份方为有效。

3.       重複之认购申请将不予受理。若阁下或阁下联同联名申请人以白色或黄色表格递交超过一份认购申请（无论以个别或與其他人名义），则阁下所有认购申请可被视作重複之认购申请而不予受理。

4.       每份申请表必须独立夹附一张以自己名义发出之支票或银行本票，而本票背面必须由银行授权人在该票背面签署，證明申请人之姓名。银行本票背面所示姓名必须與申请表格所示之姓名相同。

5.       若支票於首次过户时不兑现则有关之申请将不获接纳。

6.       如以联名申请，日後须开立联名股票户口，才可存入联名股票。

7.       申请认购股份最低股数至少为一手，任何认购超过一手股份之申请，必须按照申请表内所载的其中一个股份数目作出申请。

8.       认购金额需包括1%经纪佣金，0.005%證监会交易徵费, 0.002%投资者赔偿徵费及0.005%联交所交易费。

9.       申请表只接纳亲笔签名。

从招股书中可获取什麽资料?

公司於公开招股时，备有招股书供投资者参阅。有关内容也会在香港交易所網站内载有。招股书内容可为投资者提供以下或更多的资料:

考虑认购新股前，必须细心阅读招股书内容。